Санкції OFAC та ЄС: зняття з санкційних списків

Санкції — це обмежувальні заходи, які держави та міжнародні об’єднання застосовують до держав, компаній і людей: блокування активів, заборона операцій, обмеження в’їзду тощо. Людина чи компанія дізнається про них, коли банк блокує рахунок, контрагенти відмовляються від угод або ім’я з’являється в рішенні РНБО, регламенті Ради ЄС чи списку OFAC Міністерства фінансів США. Санкції ухвалюють як політичні рішення, але їх можна оскаржувати й переглядати. Для цього є процедури, і кожна має свої вимоги та строки. Ризик у тому, що санкції однієї юрисдикції часто тягнуть за собою наслідки в інших, а помилкові кроки (наприклад, спроби обійти обмеження) погіршують становище. Нижче — як потрапляють у списки, як оскаржуються санкції в Україні, ЄС і США та з чого почати.

Як потрапляють до санкційних списків

У кожної юрисдикції свої підстави, але загальна логіка схожа: санкції застосовують до тих, чию поведінку держава вважає загрозою безпеці, підтримкою агресії, корупцією, порушенням прав людини, причетністю до тероризму тощо. Також під санкції потрапляють ті, хто пов’язаний з такими особами: власники, керівники, ключові контрагенти, члени родини.

• Україна. Підстави визначає стаття 3 Закону «Про санкції»: дії, що створюють загрози національній безпеці, суверенітету й територіальній цілісності, сприяння терористичній діяльності, порушення прав і свобод людини тощо. Підставами можуть бути також резолюції ООН та рішення і регламенти Ради ЄС.
• ЄС. Санкції ухвалює Рада ЄС рішеннями в межах спільної зовнішньої та безпекової політики та регламентами. Кожен режим (за країною чи тематикою) має власні критерії включення.
• США. Списки адмініструє Управління з контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерства фінансів, найвідоміший з них — список SDN. Підстави встановлюють президентські виконавчі укази та закони США.

Санкції РНБО: як вони застосовуються і оскаржуються

За статтею 5 Закону «Про санкції» персональні санкції застосовує Рада національної безпеки і оборони України, а вводить у дію указ Президента України. Пропозиції щодо застосування, скасування та змін санкцій вносять Верховна Рада, Президент, Кабінет Міністрів, Національний банк та СБУ. Рішення про застосування санкцій має містити строк, крім санкцій, які за змістом не можуть бути тимчасовими. Рішення про скасування ухвалює той самий орган, що їх застосував, якщо досягнуто мети санкцій.

Шляхи захисту в Україні:

• Звернення з ініціативою про скасування чи зміну санкцій до суб’єктів, які можуть вносити пропозиції до РНБО, з обґрунтуванням і доказами.
• Судове оскарження указу Президента, яким введено в дію рішення РНБО. Такі справи за статтею 266 КАС розглядає Верховний Суд у складі колегії Касаційного адміністративного суду як суд першої інстанції, апеляційна інстанція — Велика Палата Верховного Суду.

Велика Палата Верховного Суду у справі № 990/224/23 зазначила, що судовий контроль у таких справах не може обмежуватися формальною перевіркою процедури: суд має з’ясувати, чи не є рішення свавільним і чи ґрунтується воно на достатній фактичній основі. Окремий порядок діє для стягнення активів у дохід держави: таку санкцію застосовує Вищий антикорупційний суд за позовом уповноваженого органу (стаття 5-1 Закону).

Під час оскарження важливо отримати матеріали, на яких ґрунтується рішення про санкції, і детально спростувати кожну підставу: помилку в ідентифікації, відсутність зв’язку з підсанкційною діяльністю, зміну власника чи посади. Загальні заяви про «політичний характер» санкцій без доказів рідко бувають переконливими.

Делістинг у Європейському Союзі

У ЄС є дві основні процедури, і їх часто використовують паралельно.

• Запит до Ради ЄС про перегляд. Особа може подати Раді зауваження та прохання переглянути включення до списку, додавши докази, що спростовують підстави або свідчать про зміну обставин. Рада регулярно переглядає санкційні списки, і нові аргументи можуть вплинути на рішення під час чергового продовження.
• Позов до Загального суду ЄС про скасування акта, яким особу включено до списку. Строк на такий позов короткий — він обчислюється з моменту опублікування акта чи повідомлення про нього, тому перевіряти його треба одразу. Суд оцінює, чи достатньо доказів підтверджують підстави включення і чи дотримано права на захист. Рішення Загального суду можна оскаржити до Суду ЄС.

Окремо можна просити компетентний орган держави — члена ЄС про дозвіл на певні операції із замороженими коштами, наприклад на базові потреби чи оплату юридичних послуг, якщо відповідний санкційний режим передбачає такі винятки.

Навіть успішне судове рішення не завжди одразу виключає особу зі списку: Рада може ухвалити новий акт з оновленими підставами. Тому правову стратегію будують з урахуванням циклів продовження санкцій.

Виключення зі списків OFAC

У США основний шлях — адміністративний: петиція до OFAC про виключення (delisting petition). У ній особа пояснює, чому підстав для санкцій немає або вони відпали: змінилися обставини, припинено відносини з підсанкційними особами, сталася помилка в ідентифікації. Процедура письмова, OFAC може надсилати додаткові запитання, а розгляд нерідко триває довго. Рішення OFAC теоретично можна оскаржити до суду США, але суди зазвичай надають відомству значну свободу розсуду.

Окремий інструмент — ліцензії OFAC (загальні та спеціальні), які дозволяють певні операції попри санкції, наприклад оплату юридичних послуг або завершення угод. Вони не знімають санкцій, але дають змогу законно діяти в межах дозволеного.

Що варто врахувати

• Строки на оскарження в ЄС та Україні короткі, тому оцінку варто починати одразу після того, як ви дізналися про санкції.
• Санкції однієї юрисдикції часто стають підставою для інших. Стратегію варто узгоджувати для всіх списків одночасно.
• Будь-які спроби обійти обмеження (переоформлення активів, номінальні власники) можуть стати новою підставою для санкцій і кримінальної відповідальності.
• Аргументи мають бути підкріплені документами: структура власності, фінансові потоки, докази припинення зв’язків.
• Делістинг — політично чутливий процес, і результат не гарантований ні в Україні, ні за кордоном.
• Для операцій під час санкцій (оплата послуг, закриття угод) може знадобитися окремий дозвіл або ліцензія.

Як ми допомагаємо

Адвокати бюро аналізують підстави включення до санкційних списків, оцінюють слабкі місця в позиції держави та будують стратегію для кожної юрисдикції. В Україні готуємо звернення щодо скасування санкцій і представляємо клієнтів у Верховному Суді у справах про оскарження указів про введення в дію рішень РНБО. Щодо санкцій ЄС і США збираємо доказову базу, готуємо матеріали та працюємо разом з профільними адвокатами відповідних юрисдикцій над запитами до Ради ЄС, позовами до суду ЄС та петиціями до OFAC. Також консультуємо щодо дотримання санкцій і контактів з банками. Працюємо в Дніпрі, Самарі та онлайн по всій Україні.